北京證監(jiān)局對(duì)中信建投出具警示函因其場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)合規(guī)管理不到位,10月17日訊,證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局發(fā)布公告稱,中信建投證券股份有限公司在開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)中存在對(duì)個(gè)別交易對(duì)手方準(zhǔn)入及是否持續(xù)符合適當(dāng)性管理要求審查不到位的情況。上述情況反映出中信建投合規(guī)管理不到位,違反有關(guān)規(guī)定,決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
備注:數(shù)據(jù)僅供參考,不作為投資依據(jù)。
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