交易商協(xié)會約談主要證券公司督促其投顧業(yè)務(wù)規(guī)范經(jīng)營

交易商協(xié)會約談主要證券公司督促其投顧業(yè)務(wù)規(guī)范經(jīng)營，9月11日訊，交易商協(xié)會在自律管理中發(fā)現(xiàn)，部分證券公司在開展服務(wù)于中小銀行的投顧業(yè)務(wù)過程中，存在控制客戶交易，將自營、投顧等業(yè)務(wù)混同運作，通過變相資金池在不同賬戶間調(diào)節(jié)收益以及利益輸送等問題。為加強(qiáng)債券市場規(guī)范，促進(jìn)市場平穩(wěn)運行，近日交易商協(xié)會約談了投顧業(yè)務(wù)規(guī)模較大的主要證券公司，督促其嚴(yán)格隔離不同業(yè)務(wù)條線，規(guī)范投顧展業(yè)和服務(wù)方式，防范利益沖突和道德風(fēng)險。要求證券公司對投顧業(yè)務(wù)進(jìn)行全面認(rèn)真自查，并在規(guī)定時間內(nèi)向協(xié)會報告自查情況，提交全部投顧協(xié)議。對于自查未如實反映問題的證券公司，交易商協(xié)會將視情況采取進(jìn)一步自律措施。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。